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Datenschutz

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Server-Statistiken
Bei dem Besuch unserer Webseite protokollieren wir folgende Daten, die Ihr Browser übermittelt:


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Die vorübergehende Speicherung der IP-Adresse durch das System ist notwendig, um eine Auslieferung der Website an den Rechner des Nutzers zu ermöglichen. Hierfür muss die IP-Adresse des Nutzers für die Dauer der Sitzung gespeichert bleiben.

Die Protokollierung erfolgt zur internen Auswertung unseres Angebotes, zur Optimierung der Anzeige unserer Webseite und zur Identifizierung und Abwehr missbräuchlicher Nutzung. Eine Zusammenführung der gespeicherten Daten mit anderen Datenquellen oder eine Verwendung zu Marketingzwecken findet nicht statt.

In diesen Zwecken liegt auch unser berechtigtes Interesse an der Datenverarbeitung nach Art. 6 Abs. 1 lit. F DSGVO.

Die Daten werden gelöscht, sobald sie für die Erreichung des Zweckes ihrer Erhebung nicht mehr erforderlich sind. Im Falle der Erfassung der Daten zur Bereitstellung der Website ist dies der Fall, wenn die jeweilige Sitzung beendet ist.

Für die Speicherung der Daten in Logfiles ist dies nach spätestens sieben Tagen der Fall. Eine darüberhinausgehende Speicherung ist möglich. In diesem Fall werden die IP-Adressen der Nutzer gelöscht oder verfremdet, sodass eine Zuordnung des aufrufenden Clients nicht mehr möglich ist.

Die Erfassung der Daten zur Bereitstellung der Website und die Speicherung der Daten in Logfiles ist für den Betrieb der Internetseite zwingend erforderlich. Es besteht folglich seitens des Nutzers keine Widerspruchsmöglichkeit.

Hinweis zur Datensicherheit
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Wir bedienen uns im Übrigen geeigneter technischer und organisatorischer Sicherheitsmaßnahmen, um Ihre Daten gegen zufällige oder vorsätzliche Manipulationen, teilweisen oder vollständigen Verlust, Zerstörung oder gegen den unbefugten Zugriff Dritter zu schützen. Unsere Sicherheitsmaßnahmen werden entsprechend der technologischen Entwicklung fortlaufend verbessert.

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Wir selbst setzen auf dieser Seite sowohl Session Cookies (werden beim Schließen des Browsers automatisch gelöscht), als auch persistente Cookies (verbleiben bis zum gesetzten Verfallsdatum auf Ihrem Rechner) ein.

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Beim Aufruf unserer Website wird der Nutzer über die Verwendung von Cookies zu Analysezwecken informiert und seine Einwilligung zur Verarbeitung der in diesem Zusammenhang verwendeten personenbezogenen Daten eingeholt. In diesem Zusammenhang erfolgt auch ein Hinweis auf diese Datenschutzerklärung. Erst nach Einwilligung werden die entsprechenden Cookies gesetzt.

Die mit Hilfe der Cookies erhobenen personenbezogenen Daten nutzen wir, um die Informationen und Angebote auf unserer Internetseite in Ihrem Sinne zu optimieren, indem wir die Navigation der Seite aus technischer Sicht optimieren, bspw. durch die Möglichkeit der Speicherung Ihrer Einstellungen für Ihren nächsten Besuch oder Features wie die Erkennung einer geschlossenen Session zur Ermöglichung eines Logins oder eines Warenkorbes u.Ä.

Die Setzung von Cookies erfolgt auf der Grundlage Ihrer erteilten Einwilligung, Art. 6 Abs. 1 Satz 1 lit. a DSGVO. Diese Einwilligung können Sie jederzeit widerrufen.

Die durch die Cookies erhobenen Nutzerdaten werden nicht zur Erstellung von Nutzerprofilen verwendet.

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Google Analytics
Zur internen Auswertung unseres Angebotes verwenden wir Google Analytics, einen Webanalysedienst der Google Inc., 1600 Amphitheatre Parkway, Mountain View, CA 94043, USA („Google“). Google Analytics setzt Cookies ein, die eine Analyse Ihrer Nutzung unseres Angebotes ermöglichen.

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Die Verarbeitung erfolgt auf Grundlage unserer berechtigten Interessen (d.h. Interesse an der Analyse, Optimierung und wirtschaftlichem Betrieb unseres Onlineangebotes) im Sinne des Art. 6 Abs. 1 Satz 1 lit. f. DSGVO.

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Youtube
Auf unserer Website verwenden wir das Plugin des Dienstes Youtube, angeboten von YouTube LLC, 901 Cherry Avenue, San Bruno, CA 94066, USA, das von Google Inc. mit Sitz in 1600 Amphitheatre Parkway, Mountain View, CA 94043, USA vertreten wird (im Folgenden: Youtube). Das Plugin ist auf unserer Seite an dem Begriff „Youtube", verbunden mit dem Symbol des roten Rechtecks mit dem Playbutton erkennbar.

Wir verwenden hierbei die Implementierung im erweitertem Datenschutzmodus. Nach Angaben von Youtube erfolgt hierbei erst ein Tracking bei Anklicken des zur Verfügung gestellten Videos. In diesem Falle wird eine direkte Verbindung zwischen Ihrem Browser und dem Youtube-Server hergestellt. Dadurch erhält Youtube die Information, dass Ihr Browser die entsprechende Seite unseres Webauftritts aufgerufen hat, auch wenn Sie kein Profil bei Youtube besitzen oder gerade nicht bei Youtube eingeloggt sind. Diese Information (einschließlich Ihrer IP-Adresse) wird von Ihrem Browser direkt an einen Server von Youtube in die USA übermittelt und dort gespeichert. Youtube unterliegt über seine Muttergesellschaft Google dem EU-US Privacy Shield, für welchen ein Angemessenheitsbeschluss durch die EU-Kommission erfolgt ist.

Sind Sie bei Youtube eingeloggt, kann Youtube den Besuch unserer Website Ihrem Youtube-Profil unmittelbar zuordnen. Wenn Sie mit den Plugins interagieren, zum Beispiel den „Play“-Button betätigen, wird die entsprechende Information ebenfalls direkt an einen Server von Youtube übermittelt und dort gespeichert. Zweck und Umfang der Datenerhebung und die weitere Verarbeitung und Nutzung der Daten durch Youtube sowie Ihre diesbezüglichen Rechte entnehmen Sie bitte den Datenschutzhinweisen unter

https://policies.google.com/privacy?hl=de

Ihre diesbezüglichen Einstellungsmöglichkeiten zum Schutz Ihrer Privatsphäre finden Sie hier: https://adssettings.google.com/authenticated.

Die Einbindung der Youtube-Komponente erfolgt auf der Grundlage des Art. 6 Abs. 1 Satz 1 lit. f DSGVO, wobei unser berechtigtes Interesse in der Förderung unserer Präsenz in sozialen Medien und der sozialen Interaktion mit unseren Leistungen und Angeboten liegt, was zugleich den Zweck der Übermittlung der IP-Adresse und der weiteren Daten darstellt.

Wenn Sie nicht möchten, dass Youtube die über unseren Webauftritt gesammelten Daten unmittelbar Ihrem Youtube-Account zuordnet, müssen Sie sich vor Aktivierung der Videokomponente bei Youtube ausloggen. Sie können das Laden der Youtube-Komponente auch mit Add-Ons für Ihren Browser komplett verhindern, z. B. mit dem Skript-Blocker „NoScript“ (http://noscript.net/).

Onlinepräsenzen in sozialen Medien
Wir unterhalten Onlinepräsenzen auf den Plattformen LinkedIn und Xing, um mit den dort aktiven Kunden, Interessenten und Nutzern zu kommunizieren und sie über unsere Leistungen informieren zu können. Beim Aufruf der jeweiligen Plattformen gelten die Geschäftsbedingungen und die Datenverarbeitungsrichtlinien der jeweiligen Betreiber.

Soweit nicht abweichend im Rahmen unserer Datenschutzerklärung angegeben, verarbeiten wir die Daten der Nutzer, sofern diese mit uns über diese Plattformen kommunizieren, z.B. Beiträge auf unseren Onlinepräsenzen verfassen oder uns Nachrichten zusenden. Dies erfolgt auf Grundlage unseres berechtigten Interesses, eine ansprechende Interaktionsmöglichkeit für unsere Kunden und Interessenten bieten zu können, Art. 6 Abs. 1 lit. f DSGVO.

Ferner werden die Daten der Besucher unserer Onlinepräsenzen durch die Plattformbetreiber ausgewertet und die anonymisierten Daten werden uns zur Verfügung gestellt. Die in unserer Verantwortlichkeit liegende Bereitstellung unserer Onlinepräsenzen auf den Plattformen und der Bezug statistischer Auswertungen über unsere Besucher auf diesen Onlinepräsenzen erfolgt in unserem berechtigten Interesse daran, unser Angebot auswerten zu können und unsere Marktreichweite zu evaluieren, Art. 6 Abs. 1 lit. f DSGVO.

Die eigentliche statistische Auswertung erfolgt in der Verantwortlichkeit der Plattformbetreiber. Für nähere Informationen können Sie sich jederzeit an die verantwortlichen Plattformbetreiber wenden, bzw. entnehmen Sie diese Informationen deren Datenschutzerklärungen.

Name: Linked-In

Adresse: LinkedIn Ireland Unlimited Company, Wilton Place,Dublin 2, Irland

Privacy Policy: https://www.linkedin.com/legal/privacy-policy?trk=uno-reg-guest-home-privacy-policy

Name: Xing

Adresse: XING SE, Dammtorstraße 30, 20354 Hamburg, Deutschland

Privacy Policy: https://privacy.xing.com/de/datenschutzerklaerung

Soweit nicht abweichend im Rahmen unserer Datenschutzerklärung angegeben, verarbeiten wir die Daten der Nutzer, sofern diese mit uns über diese Plattformen kommunizieren, z.B. Beiträge auf unseren Onlinepräsenzen verfassen oder uns Nachrichten zusenden.

Sofern diese Kontaktanfragen oder Nachrichten auch über andere Kommunikationskanäle auf Wunsch des Kommunikationspartners erfolgen, speichern wir diese Daten wie E-Mail Adresse, Telefonnummer oder Namen. Der Zweck ist auf die Kommunikationsanfrage oder eine Geschäftsanbahnung gerichtet, um die Anfragen entsprechend zu beantworten oder die Dienstleistung ordnungsgemäß zu erbringen. Rechtsgrundlage ist Art. 6 Abs. 1 lit. b sowie Art. 6 Abs. 1 lit. f DSGVO. Wir speichern diese Daten, sofern nicht nach anderen Vorschriften dieser Datenschutzerklärung eine längere Dauer angegeben ist, für den Zeitraum von 6 Monaten.

Jquery
Diese Webseite benutzt Ajax und jQuery bzw. jQueryUI Technologien, wodurch eine Optimierung der Ladegeschwindigkeiten erzielt wird. Diesbezüglich werden Programmbibliotheken von Google Servern aufgerufen. Es wird das CDN (Content delivery network) von Google verwendet. Sollten Sie jQuery vorher auf einer anderen Seite vom Google CDN gebraucht haben, wird Ihr Browser auf die im Cache abgelegte Kopie zurückgreifen. Ist dies nicht zutreffend, erfordert dies ein Herunterladen, wobei Daten von Ihrem Browser an Google Inc. („Google”) gelangen. Diese Daten werden in die USA übertragen. Google ist unter dem EU-US Privacy Shield zertifiziert, welches gem. Art. 45 DSGVO einem Angemessenheitsbeschluss durch die EU-Kommission unterliegt.

Näheres zu diesen Technologien erfahren Sie unter: https://developers.google.com/speed/libraries/#jquery

sowie zum Umgang mit Ihren Browserdaten unter den Datenschutzbestimmungen von google.de:

http://www.google.de/intl/de/privacy/privacy-policy.html.

Stand: 17.09.2018


Ausführungsgrundsätze
(Stand Oktober 2017)

Die nachfolgenden Grundsätze der Auftragsausführung (im Folgenden „Grundsätze" genannt) legen fest, wie die 7orca Asset Management AG bei Erwerb und Veräußerung von Vermögensgegenständen die Ausführung eines Auftrages gleichbleibend im besten Interesse des Investmentvermögens oder des Anlegers gewährleistet. Sofern keine abweichenden Vereinbarungen mit dem Kunden bestehen, werden wir einen Kauf- oder Verkaufsauftrag von Finanzinstrumenten oder anderen Vermögenswerten über einen Ausführungsplatz gemäß den folgenden Bestimmungen ausführen. Wenn ein Kunde die 7orca Asset Management AG zur Ausführung seines Auftrages oder zu Teilaspekten der Auftragsausführung Anweisungen erteilt, entbindet er die 7orca Asset Management AG insoweit von ihrer Verpflichtung zur bestmöglichen Ausführung und zur Umsetzung der in diesen Grundsätzen der Auftragsausführung enthaltenen Vorgaben:

Anwendungsbereich
Unser Haus verfügt über Verfahren und Maßnahmen, die für Sorgfalt und Redlichkeit, rechtmäßiges und professionelles Handeln, die Beachtung von Marktstandards, und insbesondere die Beachtung der Interessen des jeweiligen Anlegers sorgen. Die Grundsätze gelten für die Ausführung von Handelsgeschäften in Finanzinstrumenten oder anderen Vermögenswerten durch unser Haus im Rahmen der individuellen Vermögensverwaltung, die wir für unsere Kunden erbringen.

Regelung der Ausführung
Handelsgeschäfte können regelmäßig über verschiedene Ausführungswege oder an verschiedenen Ausführungsplätzen ausgeführt werden, z. B. an Börsen oder sonstigen Handelsplätzen, im Inland oder im Ausland oder im Präsenzhandel einerseits, im elektronischen Handel andererseits. Dabei nutzen wir verschiedene Intermediäre, die wir sorgfältig auswählen und an die wir Handelsaufträge zur Ausführung weiterleiten bzw. bei denen wir Handelsgeschäfte platzieren. Die wesentlichen Intermediäre sind im Anhang zu diesen Grundsätzen aufgeführt.

Aufträge über Aktien und börsengehandelte Derivate platzieren wir regelmäßig über elektronische Handelssysteme bei Intermediären an geregelten Märkten, multilateralen Handelssystemen oder systematischen lnternalisierern.

Nicht börsengehandelte Derivate wickeln wir auf Basis standardisierter Rahmenverträge in Vertretung des Anlegers oder auch eines Prime Brokers direkt mit dem jeweiligen Kontrahenten ab. Dabei nutzen wir nach Möglichkeit ebenfalls elektronische Handelssysteme bei multilateralen Handelssystemen.

Aufträge über Renten werden ebenfalls grundsätzlich über Intermediäre außerbörslich zur Ausführung erteilt. In der Regel handelt es sich um Festpreisgeschäfte, die über elektronische Handelssysteme ausgeführt werden.

Investmentanteile werden über die jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaften oder die jeweiligen Verwahrstellen bezogen bzw. abgegeben. In Ausnahmefällen kann auch der Weg über die Börse beschritten werden. Exchange Traded Funds (ETFs) werden im Normalfall unter Nutzung eines Brokers über eine Börse gehandelt.

Unter Beachtung der Ziele, der Anlagepolitik und der spezifischen Risiken des jeweiligen Investmentvermögens, der besonderer Merkmale des Auftrages und der Finanzinstrumente sowie besonderer Merkmale der Ausführungsplätze berücksichtigt unser Haus bei der Auswahl konkreter Handelswege und -partner der nachfolgend dargestellten Produkte die im Folgenden aufgeführten Faktoren. Die Gewichtung des jeweiligen Faktors ergibt sich grundsätzlich aus der unten genannten Reihenfolge, wobei an erster Stelle stehende Faktoren am höchsten gewichtet werden.

  1. Für den Handel mit Aktien, Investmentvermögen und Exchange Traded Funds (ETF) oder verbrieften, standardisierten Derivaten (Optionsscheine, Zertifikate) sowie den Handel mit Rentenwerten (Anleihen, Schuldverschreibungen, Geldmarktinstrumente) sind folgende Faktoren maßgebend:

    Kurs oder Preis; Kosten der Transaktion; Merkmale des Instrumentes, der Order und die Marktgegebenheiten; Ausführungsqualität, -geschwindigkeit und –wahrscheinlichkeit; Marktzugang und Bereitstellung von Liquidität; Abwicklungsqualität/Settlement
  2. Für den Handel mit nicht verbrieften, standardisierten Derivaten (Optionen, Future und OTC-Derivate) und die Wertpapierleihe sind folgende Faktoren maßgebend:

    Kurs oder Preis; Kosten der Transaktion; Merkmale des Instrumentes, der Order und die Marktgegebenheiten; Ausführungsqualität, -geschwindigkeit und –wahrscheinlichkeit; Marktzugang und Bereitstellung von Liquidität; Fähigkeit des Kontrahenten, die Produkte über die Laufzeit angemessen zu betreuen sowie zwischen den relevanten Parteien bestehende Abwicklungsverträge
  3. Für den Abschluss von Devisengeschäften sind folgende Faktoren maßgebend:

    Kurs oder Preis; Kosten der Transaktion; Ausführungsqualität, -geschwindigkeit und -wahrscheinlichkeit; Abwicklungsqualität

Dies kann dazu führen, dass ein Auftrag über Broker zur Ausführung kommt, der nicht dem günstigsten Ausführungsentgelt gerecht wird. Die Bedeutung der o.g. Faktoren kann je nach Art der Order, des Finanzinstruments oder des Ausführungsplatzes variieren. Sofern mehrere Broker eine gleich gute Ausführung erwarten lassen, werden wir vor Empfehlung zwischen diesen nach pflichtgemäßem Ermessen eine Auswahl treffen. Für einzelne Handelsgeschäfte kann die Auswahl der Broker oder Kontrahenten bis hin zu nur einem einzigen Anbieter beschränkt sein; ebenso kann die Transparenz von Liquidität und Preisen eingeschränkt sein. Im Rahmen der Portfolioverwaltung in Vertretung von Kapitalverwaltungsgesellschaften für Rechnung einzelner von diesen administrierten Investmentvermögen sind die für die Auswahl zur Verfügung stehenden Broker regelmäßig Bestandteil der vertraglich vereinbarten Rahmenbedingungen des jeweiligen Mandats. Unsere Auswahl im Einzelfall beschränkt sich auf diese Rahmenbedingungen. Die Regelungen der Ausführung gelten entsprechend, wenn Aufträge zur Ausführung über Kontrahenten „Over the Counter" (OTC) erteilt werden. Bei OTC-Derivaten ist neben dem Preis auch die langfristige Fähigkeit des Kontrahenten, die Produkte angemessen zu betreuen, ein wichtiges Kriterium.

Zusammenlegung von Aufträgen
Wir können Kauf- oder Verkaufsaufträge für unterschiedliche unserer Kunden bündeln und als aggregierte Order (Blockorder) zur Ausführung bringen, wenn Auftragsvolumen, Wertpapierart, Marktsegment, aktuelle Marktliquidität und Preissensitivität des zu handelnden Wertpapiers dieses im besten Interesse der betroffenen Investmentvermögen oder der betroffenen Anleger ratsam erscheinen lassen. Wir weisen darauf hin, dass eine Zusammenlegung für einen einzelnen Auftrag nachteilig sein kann. Allerdings werden wir Aufträge nur dann zusammenlegen, wenn eine Benachteiligung einzelner Investmentvermögen oder Anleger grundsätzlich nicht zu erwarten ist. Die Zuteilung der ausgeführten Blockorder auf die einzelnen Investmentvermögen erfolgt pro rata. Ausnahmen können sich bei der Teilausführung von Blockorders ergeben, sofern bei der Zuteilung der Teilausführung Mindeststückelungen einzuhalten sind. Wird eine Neuemission bei mehreren Brokern gezeichnet, gelten die unter Umständen unterschiedlichen Zuteilungsquoten der jeweiligen Broker über welche eine Zeichnung erfolgte.

Überprüfung der Grundsätze
Unsere Grundsätze werden jährlich überprüft. Insbesondere überprüfen wir regelmäßig die Qualität der Ausführung der Kauf- und Verkaufsaufträge durch die in diesen Grundsätzen genannten Handelspartnern. Zudem werden wir innerhalb einer angemessenen Frist eine Überprüfung vornehmen, sofern uns Anhaltspunkte dafür vorliegen, dass eine wesentliche Veränderung eingetreten ist, die eine Auftragsausführung im bestmöglichen Interesse nicht mehr gewährleistet. Über wesentliche Änderungen der Grundsätze informieren wir unsere Kunden.

Anhang „Wesentliche Intermediäre“ Stand Oktober 2017

Derivatebroker:



Grundsätze zum Umgang mit Interessenskonflikten
(Stand Oktober 2017)

Als Wertpapierdienstleistungsunternehmen sind wir gehalten, ausschließlich im Interesse unserer Anleger zu handeln und unsere Tätigkeit ehrlich, mit der gebotenen Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit und redlich nachzugehen und dabei im besten Interesse unserer Kunden und der Integrität des Marktes zu handeln.

Angesichts unseres fokussierten Geschäftsmodells mit einer begrenzten Zahl an Dienstleistungen sind Interessenskonflikte bei der Ausübung unserer Tätigkeit überschaubar, lassen sich im Einzelfall aber nicht immer ausschließen.

Dienstleistungen
Schwerpunkt der von uns erbrachten Dienstleistungen ist die individuelle Finanzportfolioverwaltung und die Anlageberatung für institutionelle Anleger vornehmlich im Rahmen des Insourcings des Portfoliomanagements von Kapitalverwaltungsgesellschaften für Investmentvermögen. Daneben kann die 7orca Asset Management AG auch die Anlage- und die Abschlussvermittlung erbringen. Privatanleger sind im Regelfall nur indirekter Empfänger unserer Dienstleistungen, etwa durch den Erwerb von Anteilen an Investmentvermögen, für deren Portfoliomanagement wir verantwortlich sind.

Wir haben uns auf ein regelgebundenes Portfoliomanagement spezialisiert und fokussieren uns auf Overlay Management bzw. das Währungs- und Wertsicherungsmanagement sowie Short-Vola-Strategien. In diesem Rahmen setzen wir besonders börsengehandelte Derivate (etwa Futures und Optionen) und außerbörsliche gehandelte (,,OTC") Derivate ein wie z.B. Devisentermingeschäfte.

Folgende wesentliche Dienstleistungen haben wir bei Dritten beauftragt: Interne Revision, Wirtschaftsprüfung, Rechtsberatung, Steuerberatung, Versicherungsleistungen, Datenlieferanten und IT-Dienstleistungen.

Gesellschafter
Neben den Gründern sind auch ein Versorgungswerk und ein ebenfalls auf institutionelle Anleger spezialisierter Finanzdienstleister als Minderheitsaktionäre am Unternehmen beteiligt. Die 7orca Asset Management hält ihrerseits keine Beteiligung an weiteren Unternehmen.

In Übereinstimmung mit den Vorgaben des Wertpapierhandelsgesetzes informieren wir Sie nachfolgend über unsere Vorkehrungen zum Umgang mit Interessenskonflikten.

Mögliche Interessenskonflikte
Interessen unserer Kunden bzw. Anleger können etwa mit folgenden Interessen kollidieren:
Auch sind Interessenskonflikte zwischen unserer Gesellschaft, und den Kapitalverwaltungsgesellschaften oder Verwahrstellen unserer Insourcing-Mandate denkbar.

Interessenskonflikte können z.B. resultieren Maßnahmen zur Prävention, Steuerung und Überwachung dieser möglichen Interessenskonflikte
Die 7orca Asset Management AG hat organisatorische und administrative Vorkehrungen zur Ermittlung, Vorbeugung, Beilegung, Steuerung und Beobachtung / Überwachung von Interessenskonflikten getroffen, um zu verhindern, dass Interessenskonflikte den Interessen der Investmentvermögen und der Anleger erheblich schaden.

Insbesondere haben wir eine Compliance-Organisation eingerichtet, die unsere Vorkehrungen gegen Interessenskonflikte geschäftsfeldunabhängig überwacht und sämtliche Mitarbeiter regelmäßig durch Schulungen in Bezug auf gesetzliche Anforderungen und unternehmensinterne Richtlinien fortbildet.

Soweit in einem Unternehmen unserer Größenordnung darstellbar, schaffen wir Vertraulichkeitsbereiche und Informationsbarrieren zwischen einzelnen Geschäftsbereichen sowie im Verhältnis zu von uns beauftragten Dritten. Unser Risikocontrolling unterliegt besonderen Schutzvorkehrungen gegen Interessenskonflikte.

Sollten die von uns zur Ermittlung, Vorbeugung, Beilegung und Beobachtung von Interessenskonflikten getroffenen organisatorischen Vorkehrungen zur Vermeidung des Risikos einer Beeinträchtigung der Anlegerinteressen nicht ausreichen, so setzen wir die Anleger vorab darüber in Kenntnis und entwickeln Gegenmaßnahmen.

Wir haben zudem im Einzelnen folgende Maßnahmen ergriffen: Wenn unser Haus einen Interessenkonflikt nicht vermeiden kann, weisen wir Sie auf die Art des Konfliktes und seine Ursache hin.



Offenlegungsbericht

im Sinne der Institutsvergütungsverordnung in Verbindung mit Art. 450 der EU-BankenaufsichtsVO 575/2013
(Stand 15.03.2018)

Die 7orca Asset Management AG ist kein bedeutendes Institut iSd Institutsvergütungsverordnung, so dass sich Darstellung und Umfang der Informationen zu unserer Vergütungspolitik nach Art. 450 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 richten, ohne die zusätzlichen Vorgaben des § 16 I und II Institutsvergütungsverordnung erfüllen zu müssen. Zwar qualifiziert die Gesellschaft nicht als CRR-Wertpapierfirma und damit nicht als Institut im Sinne der Verordnung (EU) Nr. 575/2013, doch ist der analoge Anwendungsbereich des Artikel 450 gemäß § 1a II KWG eröffnet.

Die 7orca Asset Management AG hat sich auf die Finanzportfolioverwaltung für institutionelle Kunden spezialisiert und erbringt ihre Dienstleistungen grundsätzlich gegenüber Kapitalverwaltungsgesellschaften für Rechnung von Investmentvermögen. Dabei verfolgen wir überwiegend systematisch, quantitativ geprägte Anlagestrategien.

Die Gesellschaft verfügt über die Anforderungen des KWG und der MaComp erfüllende Vergütungsgrundsätze, die jedem Mitarbeiter bei Abschluss seines Arbeitsvertrages mitgeteilt wurden. Derzeit beschäftigt die Gesellschaft neben dem dreiköpfigen Vorstand neun weitere Mitarbeiter. Alle Vorstandsmitglieder sowie die am Portfoliomanagement beteiligten Personen sind relevante Personen im Sinne der MaComp.



Der Vorstand ist für die angemessene Ausgestaltung und Umsetzung des Vergütungssystems sowie die Vermeidung vergütungsbezogener Risiken verantwortlich, soweit die Vergütung der übrigen Mitarbeiter betroffen ist. Für die Vergütungsgrundsätze des Vorstandes zeichnet hingegen der Aufsichtsrat der Gesellschaft in entsprechender Weise verantwortlich.

Die Vergütungsgrundsätze werden unter Beteiligung des Compliance-Beauftragten mindestens jährlich überprüft und beinhalten derzeit neben einer fixen auch eine variable Komponente. Dabei stehen Bonusregelungen für alle Mitarbeiter ab einem niedrigen Schwellenwert unter dem Zustimmungsvorbehalt des Aufsichtsrates.

Vergütungsstruktur und –umsetzung müssen an unserer Geschäfts- und Risikopolitik ausgerichtet und damit einer nachhaltigen Entwicklung der Gesellschaft dienlich sein. Mithin steht die Zahlung einer variablen Vergütung immer unter dem Vorbehalt einer angemessenen Kapital- und Liquiditätsausstattung der Gesellschaft.

In 2017 kam eine variable Vergütung aufgrund des frühen Entwicklungsstadiums der Gesellschaft nicht zum Tragen. Auch über 2017 hinaus ist die wesentliche Vergütungskomponente aller Mitarbeiter fix und es entstehen keine wesentlichen Abhängigkeiten von Bonuszahlungen. Generell ist die variable Vergütung vom Erfolg der Gesellschaft insgesamt abhängig und verleitet nicht zu einem Eingehen unverhältnismäßiger Risiken. Dem kommt auch entgegen, dass die von uns verfolgten Strategien stark regelbasiert sind und in ihrer Umsetzung nicht von einzelnen Portfoliomanagern abhängig sind.

Die fixe Vergütung der Mitarbeiter erfolgt monatlich in zwölf Zahlungen pro Jahr und ist so bemessen, dass keine Anreize für unverhältnismäßig risikoreiche Transaktionen geschaffen werden. Die variable Vergütung erfolgt im Auszahlungsfalle jährlich und ist gemäß den Regelungen des KWG gedeckelt.


Ausführungsplätze

Den nachstehend herunterladbaren Dateien können Informationen zur Identität der wichtigsten Handelsplätze und zur Qualität der Ausführung entnommen werden.

Meldung Ausführungsplätze 2017.pdf >
Informationen zu Handelsplätzen.pdf >


Beschwerdemanagement

Wir versuchen immer, mit unseren Diensten und Produkten die Anforderungen und Standards unserer Kunden und Anleger zu erfüllen. Sofern dennoch Anlass zu einer Beschwerde besteht, können Sie sich kostenlos elektronisch, schriftlich oder mündlich an uns richten. Die Kontaktinformationen finden Sie neben jedem unserer Mitarbeiter auf der Seite „Team – Wer wir sind“.

Wir haben wirksame und transparente Verfahren für das Beschwerdemanagement festgelegt. Hierzu gehört, dass wir Ihnen den Eingang einer Beschwerde unverzüglich bestätigen und Ihnen in diesem Zusammenhang Informationen über den Ablauf der Beschwerdebearbeitung zukommen lassen. Alle Beschwerden werden unverzüglich dem Vorstand zur Kenntnis gebracht.

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pressestimmen
private banking magazin
5. September 2018
„Ulrich Janus über künstliche Intelligenz. Der menschliche Faktor ist weiterhin wesentlich.“
Der Einsatz von Künstlicher Intelligenz, kurz KI, im Portfoliomanagement ist derzeit in aller Munde. Warum KI nicht gleich KI ist, welchen Mehrwert die Technologie im Portfoliomanagement leisten kann und warum der Mensch auch beim Aufsetzen eines Lernalgorithmus entscheidenden Einfluss hat, erklärt Ulrich Janus von der Investmentboutique 7orca Asset Management.
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OpenMarkets CME Group
21. August 2018
„Ein unabhängiger deutscher Asset Manager stellt sich den volatilen Devisenmärkten“
Mit dem Einsatz von FX-Futures bietet 7orca einen flexiblen Ansatz, um den anspruchsvollen Investment-Herausforderungen seiner wachsenden Kundenbasis gerecht zu werden.
... zum Artikel >
private banking magazin
6. August 2018
„Rückkehr der Volatilität: Die Anleger unterliegen einem Trugschluss“
Die Volatilität ist zurück und das Ende der Niedrigzinspolitik sowie die Furcht vor Handelskriegen sprechen für weitere Unruhe. Für Tom Pansegrau, Senior-Portfoliomanager bei 7orca Asset Management, prinzipiell ein gutes Zeichen.
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Institutional Money
2. August 2018
„7orca Vega Return Fonds hat erste Prüfung durch Vola-Anstieg bestanden“
Der am 04.12.2017 aufgelegte Publikumsfonds 7orca Vega Return (ISIN: DE000A2H5XY6 für Anteilsklasse I) hat Anfang Juli 2018 die Talsohle durchschritten und die Marktturbulenzen des ersten Halbjahres hinter sich gelassen.   ... zum Artikel >
Multi Asset Fonds
2. August 2018
„7orca Vega Return: Rendite durch den Verkauf von Optionen erwirtschaften“
Der Währungsmanager 7orca hat mit dem Multi-Asset-Fonds 7orca Vega Return seinen ersten Publikumsfonds aufgelegt. Der Fonds vereinnahmt durch Optionsgeschäfte die Volatilitätsrisikoprämie in Aktien, Anleihen und Währungen.   ... zum Artikel >
Das Investment
15. Mai 2018
„Wie Währungsmanager künstliche Intelligenz nutzen können“
Die Begrenzung von Währungsrisiken ist in den Fokus institutioneller Investoren gerückt. Ulrich Janus von 7orca über die Entwicklung quantitativer Strategien auf Basis maschinellen Lernens.   ... zum Artikel >
Institutional Money
14. Mai 2018
„7orca mit Machine Learning im Aktiven Currency Overlay Management“
Die 7orca Asset Management AG (7orca) nutzt zur aktiven Sicherung von Währungsrisiken einen bewährten quantitativen Investmentprozess. Ein proprietär entwickeltes Machine Learning Modell wird diesen nun ergänzen und die Performance-Charakteristik des Overlays weiter verbessern.   ... zum Artikel >
Citywire
14. Mai 2018
„Hamburger Boutique erweitert Aktives Currency Overlay um Machine-Learning-Modell“
Die in Hamburg ansässige Investment-Boutique 7orca Asset Management erweitert ihren Investmentprozess um ein proprietäres Machine-Learning-Modell für das aktive Management von Währungsrisiken.   ... zum Artikel >
Frankfurter Allgemeine Zeitung
18. März 2018
„Wechselkurse kann man nicht prognostizieren“
Nur wenige Anleger beschäftigen sich gerne mit Währungsrisiken. Der Währungsmanager 7-Orca geht pragmatisch vor.   ... zum Artikel >
Börsen-Zeitung
13. Januar 2018
„Der ungebetene Gast auf einer Party“
Institutionelle Investoren in Deutschland investieren wegen der niedrigen Zinsen verstärkt außerhalb des Euro. Wie man die damit verbundenen Risiken mittels quantitativer Modelle bändigen kann, erläutert im Interview der Börsen-Zeitung Tindaro Siragusano   ... zum Artikel >
Institutional Money online
7. Dezember 2017
Exklusivinterview mit dem Neo-Unternehmer Tindaro Siragusano von 7orca
Tindaro Siragusano, Mit-Gründer des neuen Asset Managers 7orca, spricht mit "Institutional Money" über die effiziente und kostengünstige Umsetzung von Währungs-Overlay-Strategien und warum immer mehr institutionelle Investoren diese Dienstleistung benötigen.   ... zum Artikel >
Die Welt online
5. Dezember 2017
Berenberg-Banker treten gegen Ex-Firma an - Ziel: 1,5 Mrd €
Der neue Hamburger Vermögensverwalter 7orca Asset Management AG, der von einem Team ehemaliger Banker der Joh Berenberg Gossler & Company KG gegründet worden ist, will in den kommenden zwölf...   ... zum Artikel >
Mein Geld online
1. Dezember 2017
Expertenteam gründet 7orca Asset Management AG
Der unabhängige Asset Manager wurde durch sieben Partner gegründet. Das Team besteht derzeit bereits aus 13 erfahrenen Mitarbeitern. Dabei stehen Overlay Management und Short Volatility-Strategien für institutionelle Anleger im Fokus.   ... zum Artikel >
Dfpa.info
30. November 2017
7orca Asset Management erhält BaFin-Lizenz
Der durch sieben ehemalige Berenberg Banker gegründete Asset Manager „7orca“ hat im November 2017 seine BaFin-Lizenz als Finanzdienstleister nach § 32 Kreditwesengesetz erhalten.   ... zum Artikel >
Fonds professionell online
30. November 2017
Ex-Berenberg-Banker gründen Vermögensverwalter
Der Hamburger Vermögensverwalter 7orca Asset Management (7orca) hat seine KWG-Lizenz erhalten. Das aus ehemaligen Berenberg-Bankern bestehende Gründerteam bietet sogenannte Overlay-Strategien für institutionelle Anleger.   ... zum Artikel >
Handelsblatt online
30. November 2017
Konkurrenz für den alten Arbeitgeber
Ehemalige Mitarbeiter der Privatbank Berenberg machen sich mit einem Vermögensverwalter selbstständig. Damit treten die Gründer in direkten Wettbewerb zu ihrem alten Arbeitgeber: Mit einem speziellen Angebot.   ... zum Artikel >
private banking magazin online
30. November 2017
Berenberg Banker gründen Asset-Management-Boutique
Ganze sieben Portfoliomanager unter der Führung von Tindaro Siragusano machen sich mit der Fondsboutique 7 Orca Asset Management selbstständig. Im Fokus der früheren Quant-Experten der Berenberg Bank: Währungs-Overlays und Short-Volatility-Strategien.   ... zum Artikel >
pressemitteilungen
7orca
29. November 2018
7orca managt ein Jahr nach Gründung über EUR 1,5 Mrd.
  • 7orca hat sich als Spezialist für Currency Overlay und Short Volatility-Strategien für institutionelle Kunden etabliert
  • Maßgeschneiderte Lösungen sowie eine stetige Weiterentwicklung der Investmentprozesse sind Treiber der Performance und verstärken den Kundennutzen
  • Zum 29. November 2018 managt 7orca über EUR 1,5 Mrd. Assets under Management (AuM)
... 7orca Pressemitteilung 2018-11-29.pdf >
7orca
2. August 2018
7orca Vega Return Publikumsfonds hat erste Prüfung in einem herausfordernden Volatilitätsmarkt bestanden
  • Der 7orca Vega Return Publikumsfonds ist ein echter Multi-Asset Short-Volatility Fonds und vereinnahmt global die Volatilitätsrisikoprämie in den Anlageklassen Aktien, Anleihen und Währungen.
  • Die Marktverwerfungen der ersten Jahreshälfte 2018 waren ein wirkungsvoller Praxistest für alle Short-Volatility-Strategien, auch für den im Dezember 2017 aufgelegten 7orca Vega Return. Seit Februar 2018 befindet er sich im deutlichen Aufwärtstrend, die Wertentwicklung seit Jahresbeginn ist positiv.
  • Systematischer Investmentprozess und stringentes Risikomanagement zahlen sich aus.
... 7orca Pressemitteilung 2018-08-02.pdf >
7orca
14. Mai 2018
7orca führt Machine Learning im Aktiven Currency Overlay Management ein
  • Erweiterung des etablierten Investmentprozesses um ein innovatives, proprietäres Machine Learning Modell für das aktive Management von Währungsrisiken
  • Hohe Anpassungsfähigkeit an sich verändernde Marktbedingungen durch selbst-lernende Algorithmen
  • Stabilisierung der Overlay Performance durch methodische Diversifizierung der Modellarchitektur
... 7orca Pressemitteilung 2018-05-14.pdf >
7orca
30. November 2017
Erfahren und eingespielt: Expertenteam gründet 7orca Asset Management AG
  • Neuer unabhängiger Investmentspezialist mit Fokus auf Overlay Management und Short Volatility-Strategien
  • Nachhaltiger Mehrwert für institutionelle Investoren
  • Versorgungswerk der Zahnärztekammer Berlin und Asset Manager Assenagon beteiligen sich
... 7orca Pressemitteilung 2017-11-30.pdf >
pressekontakt
Für Presseanfagen steht Ihnen Frau Silke Blum zur Verfügung
Silke Blum | 7orca Asset Management AG | T +49 40 3346046-12 | silke.blum@7orca.com